AWG ihlalleri ve ambargo ihlalleri

The Dış ticaret hukuku Almanya'da, Dış Ticaret ve Ödemeler Yasası (AWG) ve Dış Ticaret ve Ödemeler Tüzüğü (AWV), yerel ve yabancı ülkeler arasındaki ekonomik işlemleri düzenler. Buna mal ve hizmetlerin hareketi, sermaye ve ödeme işlemleri ile yerel sakinler arasındaki yabancı varlıkların ve altının hareketi dahildir. Bu düzenlemeler öncelikle Dış Ticaret Yasası (AWG) ve Dış Ticaret ve Ödemeler Tüzüğü (AWV) tarafından yönetilir. 

Oynamak Ambargolar Yaptırımlar, belirli ülkelerle serbest dış ticareti kısıtlayan (kısmen) veya tamamen yasaklayan (toplam) bir rol oynar. Bunlar, mal ve hizmetlerin ihracatını ve ithalatını etkiler. Toplam ambargolar nadirdir; kısmi ambargolar çok daha yaygındır. Bu tür ambargoların amacı, öncelikle barışı korumayı amaçlayan güvenlik politikasıdır. Ambargoların ihlalleri para cezalarına ve yaptırımlara tabidir ve buna göre kovuşturulur.

Ambargolar, ticaret işlemlerinin çeşitli yönleriyle ilgili olabilir. Örneğin, ülkeye özgü ambargolarbir ülkeye veya bir ülke içindeki belirli insan gruplarına yöneliktir. Bu özellikle silah ambargolarında yaygındır. Ayrıca, mallarla ilgili ambargolar, ülkeden bağımsızdır ve esas olarak düzenlemelerden kaynaklanır. Bunun bir örneği, sözde Çift Kullanım Yönetmeliği Avrupa Birliği'nin (5 Mayıs 2009 tarihli Konsey Tüzüğü (EC) No. 428/2009 (Çift Kullanım) çift kullanımlı ürün ve teknoloji ihracatının kontrolü için bir Topluluk rejimi kurmaktadır). Ek olarak, kişisel ambargolar Bu, hükümet yaptırım listelerinde listelenen belirli insan veya kuruluş gruplarına finansal varlıklar veya diğer ekonomik kaynaklar sağlamanın yasaklanmasıyla sonuçlanır. Bu gruplar herhangi bir finansal varlık veya diğer ekonomik kaynak alamaz.

Güncel bir örnek, AB'nin 2022'den beri Rusya'ya uyguladığı kapsamlı yaptırımlardır. AB'nin Rusya'ya uyguladığı yaptırımlar 2014'ten beri yürürlüktedir; 2022'de bunlar daha büyük yaptırımlarla genişletildi. Bunlara seyahat yasakları ve belirli kişilerin fonlarının ve varlıklarının dondurulması dahildir. Ayrıca, Rusya yaptırımları Siyasi partiler ve askeri veya savunma sektöründeki şirketler gibi kurumlar. Ayrıca, Rusya'ya ve Rusya'dan mal ihracatı ve ithalatı üzerinde kısıtlamalar ve belirli hizmetlerin sağlanması üzerinde yasaklar bulunmaktadır.

Dış ticaret mevzuatı

İçinde Dış Ticaret Kanunu (AWG) Yasa, Federal Almanya Cumhuriyeti ile yabancı ülkeler arasındaki ekonomik ticaret ilişkilerini düzenler. Yasa, dış ticareti düzenlemeyi, ithalat ve ihracat kısıtlamaları koymayı ve ticaret ambargolarını yürürlüğe koymayı amaçlar. Diğer şeylerin yanı sıra, devletlere karşı uygulanan silah ambargolarının ve ekonomik yaptırımların izlenmesini ve yürürlüğe konulmasını şart koşar. Dış Ticaret Yasası'nın ihlalleri aynı zamanda Mali Kanun'un (AO) ihlalini de oluşturur.

Dış Ticaret Yasası (AWG), hem özel kişileri hem de uluslararası ticarete katılan kuruluşları ve şirketleri bağlar. AWG'nin 1. Bölüm, 1. Paragrafına göre, malların, hizmetlerin, sermayenin, ödemelerin ve yabancı ülkelerle diğer ticari işlemlerin hareketi ve ayrıca yerel sakinler arasında yabancı varlıkların ve altının hareketi genellikle serbesttir. Bu ilke, AWG tarafından belirlenen kısıtlamalara veya AWG'ye dayalı yasal bir düzenlemeye tabidir.

Cezai veya idari işlem riski

AWG'nin ihlalleri durumunda, AWG, yalnızca idari suç olarak sınıflandırılan eylemler (AWG'nin 19. Bölümü) ile cezai suç oluşturan eylemler (AWG'nin 17. ve 18. Bölümleri) arasında ayrım yapar.

Bir suç buna göre Bölüm 17 AWG BM Güvenlik Konseyi veya AB Konseyi tarafından kararlaştırılan yaptırımları veya ekonomik ambargoları kasıtlı olarak ihlal eden biri varsa verilir. Dış Ticaret ve Ödemeler Yasası'nın (AWG) 17. Bölüm 7. Paragrafına göre, bu hüküm, suçun işlendiği ülkeye bakılmaksızın tüm Alman vatandaşları için geçerlidir. Suç, 1 ila 10 yıl arasında hapis cezası ile cezalandırılır. Bu ceza, suçun yabancı bir gücün gizli servisi için, ticari amaçlarla veya bir çete üyesi olarak işlenmesi durumunda hükmün 2. ve 3. Paragraflarına göre artırılır. Ancak daha az ciddi durumlarda veya pervasız davranış durumlarında ceza azaltılır. 

The 18 AWG Bölümünün cezai hükümleri çeşitli suçları kapsar. Bunlar arasında, diğerlerinin yanı sıra, ithalat, ihracat veya transit yasağının ihlalleri ve belirli mal veya hizmetlerin transferi, teslimatı ve sağlanması yer alır. Ayrıca, ihracat, ithalat ve yatırımlar için lisans gerektiren düzenlemelerin ihlali, yaptırımlarla engellenen dondurulmuş fonların veya ekonomik kaynakların yasadışı kullanımı gibi düzenlenir. Belirli malların kaçakçılığı ve askeri casusluk da Dış Ticaret ve Ödemeler Yasası'nın (AWG) 18. Bölümünde düzenlenir. Bu suçlar üç ay ile beş yıl arasında hapis cezası ve nadir durumlarda para cezası gerektirir.

Gibi 19 AWG Maddesine göre idari suç Çeşitli suçlar da cezalandırılır. Bu özellikle Dış Ticaret ve Ödemeler Yasası kapsamında bir suçun ihmalkarlıkla işlenmesi durumunda geçerlidir. Örneğin, ihracat lisansları için başvururken eksik bilgi verilmesi veya ihlalle sonuçlanan operasyonel süreçlerde hatalar meydana gelmesi durumunda bu düşünülebilir. Ayrıca, Dış Ticaret ve Ödemeler Yasası'nın 19 (2) Bölümü de kasıtlı yanlış beyanları veya eksik beyanları cezalandırır. Bu ciddi ekonomik dezavantajlara yol açabilir ve 500.000 €'ya kadar para cezası ile cezalandırılabilir. 

Verilen cezaların yanı sıra, kâr ve satışların müsaderesi, merkez ticaret siciline kayıt yapılması ve hatta ticaretin yasaklanması gibi cezai sonuçlar da olası sonuçlar arasında yer alıyor.

AWG'nin 23. Bölümü genel bir hüküm içermektedir Bilgi verme yükümlülüğü Dış ticarete katılan şirketler için, Dış Ticaret ve Ödemeler Yasası (AWG) ve bunun altında çıkarılan yasal düzenlemelere uyumu izlemek amacıyla. AWG'nin 23 (1) Bölümüne göre, Baş Gümrük Ofisi ve Federal Ekonomi İşleri ve İhracat Kontrol Ofisi (BAFA) ve diğerleri, iş belgelerinin sunulmasını talep edebilir. AWG'nin 23 (2) Bölümü, bilgi sağlamakla yükümlü şirketlerin iş yerlerine erişime izin verir. AWG ayrıca şunları düzenler: Yük, posta ve seyahat trafiğinin izlenmesi Gümrük makamları tarafından. Bu bölgeden kaynaklanan mallar gümrük makamlarına sunulmalı ve gerekirse muayene için hazır bulundurulmalıdır.

Dış Ticaret Yasası'nın ihlallerine ilişkin soruşturmalar, bankalardan gelen ihbarlar, gümrük denetimleri, belirsiz ihracat beyanları veya ithalat ve ihracat kontrollerindeki sapmalardan kaynaklanabilir. Ancak, iş ortaklarından, eski çalışanlardan veya rakiplerden gelen şikayetler de cezai işlemlerin başlatılmasına neden olabilir.

Cezai sonuçlardan kaçınmak için AWG, şu olanağı sunar: Gönüllü ifşaBu gönüllü ve eksiksiz olmalı ve yalnızca yetkililer tarafından daha önce hiçbir soruşturma başlatılmamışsa etkilidir. Bu durumda, suçtan elde edilen tüm kârların geri ödenmesi gerektiği unutulmamalıdır. 

Bir soruşturmada şüpheliyseniz, AWG işlemlerinde deneyimli bir avukatla iletişime geçmeniz her zaman tavsiye edilir. Ayrıca gönüllü bir açıklama dosyalamanın uygun olup olmadığını değerlendirmeyi bir avukata bırakmalısınız.

Ev araması sırasında davranış

Sıklıkla sanıklar, Dış Ticaret ve Ödemeler Yasası (AWG) ihlalleri için cezai kovuşturmaların farkına ancak bir ev araması sırasında varırlar. AWG işlemlerinde, bu aramalar genellikle Gümrük veya Gümrük Soruşturma Ofisi tarafından yapılır.

Ev araması durumunda mutlaka Sessizlik korumak ve işbirliği yapmak, çünkü direnç daha sonraki mahkeme işlemlerinde ağırlaştırıcı bir etken olarak değerlendirilebilir. Her durumda, Sessiz kalma hakkı sanık olarak ve herhangi bir bilgi vermemek. Arama anında aramanın yapılması esastır. avukat  Daha sonra memurlara aramayı yapmadan önce avukat gelene kadar beklemeleri talimatı verilmelidir. Ancak şüphe durumunda en azından Tanıklar danışmak. 

Bırakın arama emri ve bir kopyasını sağlayın, çünkü bu hangi odaların ve nesnelerin arandığını belirtecektir. Bu eşyaları gönüllü olarak teslim edebilirsiniz, ancak bunların ele geçirilmesine itiraz etmelisiniz. Gerekirse, daha sonra bunlara el konulacaktır. Bunun ayrıntılı olarak kaydedildiğinden emin olmalı ve bir kopyasını almalısınız. Arama sırasında memurlara eşlik edin ve arama emrinde listelenenlerden başka herhangi bir eşya arayıp aramadıklarını kontrol edin. Arama düzenlemelerinin kasıtlı veya büyük ihmal nedeniyle ihlal edilmesi, elde edilen kanıtların kullanılamaz hale gelmesine neden olacaktır.

Tutuklanma riski ve tutuklama emri

Dış Ticaret ve Ödemeler Yasası'nın (AWG) ihlalleri önemli hapis cezalarıyla cezalandırılabilir. Bu nedenle, sanıklara karşı bir tutuklama emri çıkarılması, tutuklanmaları ve ana duruşmaya kadar gözaltında tutulmaları riski her zaman vardır. Bunun için güçlü şüphe ve tutuklama gerekçeleri, örneğin firar riski, tekrar riski veya adaletin engellenmesi riski gerekir. Ne yazık ki, uluslararası bağlantısı olan suçları içeren davalarda (örneğin ihracat ve ithalatla ilgili AWG ihlalleri), soruşturmayı yürüten hakimler hızla firar riski olduğu sonucuna varırlar.

Tutuklanan sanık, en geç ertesi gün hakim önüne çıkarılmalıdır. Ardından bir avukata danışılmalıdır. Özellikle yabancı uyrukluların gözaltına alınmasıyla ilgili davalarda, tutuklu yargılama öncesi savunma konusunda deneyimli bir avukat seçilmesi şiddetle tavsiye edilir.